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诺德优选30混合型证券投资基金2017年半年度报告摘要
发布日期:2021-11-28 14:30   来源:未知   阅读:

  》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《诺德优选30混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2017年1月1日至2017年6月30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2017年6月30日的财务状况以及2017年1月1日至2017年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.4.1会计政策变更的说明 本报告期本基金未发生会计政策变更事项。 6.4.4.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.4.3差错更正的说明 本报告期本基金未发生会计差错更正事项。 6.4.5税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起,对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 6.4.6关联方关系 6.4.6.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内,未发生存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.6.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  诺德基金管理有限公司(诺德基金) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构  中国银行股份有限公司(中国银行) 基金托管人、基金代销机构  清华控股有限公司(清华控股)) 基金管理人的股东  宜信惠民投资管理(北京)有限公司(宜信惠民) 基金管理人的股东  注:上述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.7本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.7.1通过关联方交易单元进行的交易 本报告期及上年度可比期间内,本基金未通过关联方交易单元进行交易。 6.4.7.2关联方报酬 6.4.7.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 733,591.00 586,851.57  其中:支付销售机构的客户维护费 257,670.37 280,417.70  注:支付基金管理人诺德基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值X1.50%/当年天数。 6.4.7.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 122,265.18 97,808.73  注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值X0.25%/当年天数。 6.4.7.2.3销售服务费 不适用。 6.4.7.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本报告期及上年度可比期间内,本基金未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.7.4各关联方投资本基金的情况 6.4.7.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期末及上年度可比期末,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.7.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度可比期末,本基金其他关联方未持有本基金份额。 6.4.7.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国银行 8,002,403.83 53,656.02 9,413,447.90 40,724.27  注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管,按银行同业利率计息。 6.4.7.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期及上年度可比期间内,本基金未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.7.7其他关联交易事项的说明 本报告期及上年度可比期间内,本基金未发生其他需要说明的关联方交易。 6.4.8期末(2017年6月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.8.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.10.1.1受限证券类别:股票  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  603933 睿能科技 2017年6月28日 2017年7月6日 新股流通受限 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -  603305 旭升股份 2017年6月30日 2017年7月10日 新股流通受限 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -  603331 百达精工 2017年6月27日 2017年7月5日 新股流通受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -  603617 君禾股份 2017年6月23日 2017年7月3日 新股流通受限 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -   6.4.8.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  601989 中国重工 2017年5月31日 重大资产重组停牌 6.21 - - 319,500 2,404,298.00 1,984,095.00 -  601088 中国神华 2017年6月5日 重大事项停牌 22.29 - - 62,700 1,203,865.00 1,397,583.00 -  注:本基金截至2017年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。 6.4.8.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.8.3.1银行间市场债券正回购 本报告期末本基金未从事债券正回购交易,无质押债券。 6.4.8.3.2交易所市场债券正回购 本报告期末本基金未从事债券正回购交易,无质押债券。 6.4.9有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 56,501,149.30 72.48   其中:股票 56,501,149.30 72.48  2 固定收益投资 - -   其中:债券 - -   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 12,500,000.00 16.03   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 8,823,430.41 11.32  7 其他各项资产 131,428.23 0.17  8 合计 77,956,007.94 100.00   7.2期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 2,136,511.84 2.85  B 采矿业 1,397,583.00 1.87  C 制造业 22,886,664.09 30.56  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 - -  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -  J 金融业 30,080,390.37 40.17  K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 56,501,149.30 75.45   7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 600036 招商银行 262,000 6,264,420.00 8.37  2 600519 贵州茅台 12,500 5,898,125.00 7.88  3 601318 中国平安 113,700 5,640,657.00 7.53  4 601328 交通银行 766,700 4,722,872.00 6.31  5 600000 浦发银行 316,290 4,001,068.50 5.34  6 601288 农业银行 1,022,200 3,598,144.00 4.80  7 600887 伊利股份 166,100 3,586,099.00 4.79  8 601398 工商银行 576,200 3,025,050.00 4.04  9 601601 中国太保 83,501 2,828,178.87 3.78  10 000661 长春高新 21,000 2,711,310.00 3.62   7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 601318 中国平安 10,085,228.45 13.94  2 601166 兴业银行 7,292,314.31 10.08  3 600016 民生银行 6,874,618.00 9.51  4 600036 招商银行 6,375,907.67 8.82  5 600519 贵州茅台 6,052,456.00 8.37  6 601328 交通银行 5,765,725.00 7.97  7 601668 中国建筑 4,805,352.00 6.64  8 600000 浦发银行 4,682,941.80 6.47  9 601288 农业银行 4,152,837.00 5.74  10 600030 中信证券 4,139,222.00 5.72  11 601169 北京银行 3,962,644.13 5.48  12 600837 海通证券 3,827,596.87 5.29  13 600887 伊利股份 3,766,973.91 5.21  14 601766 中国中车 3,401,206.00 4.70  15 601398 工商银行 3,386,502.00 4.68  16 000333 美的集团 3,051,266.34 4.22  17 601211 国泰君安 2,779,118.98 3.84  18 601601 中国太保 2,768,589.98 3.83  19 600104 上汽集团 2,711,432.00 3.75  20 002594 比亚迪 2,636,839.14 3.65  21 000661 长春高新 2,533,926.00 3.50  22 601989 中国重工 2,404,298.00 3.32  23 002200 云投生态 2,358,292.80 3.26  24 600048 保利地产 2,272,170.00 3.14  25 601390 中国中铁 2,232,036.00 3.09  26 601818 光大银行 2,217,422.00 3.07  27 600418 江淮汽车 2,118,700.00 2.93  28 600079 人福医药 2,101,900.00 2.91  29 601186 中国铁建 2,066,514.00 2.86  30 600028 中国石化 2,000,970.00 2.77  31 601688 华泰证券 1,808,204.00 2.50  32 600518 康美药业 1,758,076.00 2.43  33 002508 老板电器 1,630,829.28 2.25  34 002223 鱼跃医疗 1,624,721.46 2.25  35 600958 东方证券 1,528,472.35 2.11  注:“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 601318 中国平安 8,098,571.50 11.20  2 601166 兴业银行 7,329,556.43 10.13  3 002372 伟星新材 7,285,939.92 10.07  4 002035 华帝股份 6,769,782.00 9.36  5 600016 民生银行 6,751,092.61 9.33  6 002094 青岛金王 5,279,275.98 7.30  7 603108 润达医疗 4,715,909.73 6.52  8 600418 江淮汽车 4,523,200.00 6.25  9 601668 中国建筑 4,492,174.27 6.21  10 000910 大亚圣象 4,467,103.57 6.18  11 300258 精锻科技 4,366,846.88 6.04  12 600030 中信证券 4,290,304.00 5.93  13 600837 海通证券 3,932,756.35 5.44  14 601169 北京银行 3,853,394.19 5.33  15 002582 好想你 3,634,447.10 5.03  16 002202 金风科技 3,524,400.00 4.87  17 000333 美的集团 3,278,423.28 4.53  18 601766 中国中车 3,218,408.00 4.45  19 300271 华宇软件 3,092,437.00 4.28  20 300224 正海磁材 3,034,669.06 4.20  21 300144 宋城演艺 3,018,266.00 4.17  22 601222 林洋能源 3,012,950.94 4.17  23 601211 国泰君安 3,012,599.74 4.17  24 600079 人福医药 2,980,647.00 4.12  25 600054 黄山旅游 2,818,624.00 3.90  26 002594 比亚迪 2,562,600.00 3.54  27 600048 保利地产 2,256,859.00 3.12  28 601689 拓普集团 2,195,956.00 3.04  29 601818 光大银行 2,193,951.00 3.03  30 601390 中国中铁 2,109,408.00 2.92  31 600028 中国石化 2,040,001.89 2.82  32 603611 诺力股份 1,988,308.00 2.75  33 002508 老板电器 1,964,782.00 2.72  34 601688 华泰证券 1,910,455.00 2.64  35 601186 中国铁建 1,747,105.00 2.42  36 600036 招商银行 1,649,675.56 2.28  37 601012 隆基股份 1,596,000.00 2.21  38 601006 大秦铁路 1,527,676.52 2.11  注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 133,486,829.13  卖出股票收入(成交)总额 154,198,689.82  注:买入股票成本、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本期末未持有债券。 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本期末未持有债券。 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金未投资贵金属。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 7.11.3本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 7.12投资组合报告附注 7.12.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 126,653.63  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 3,644.04  5 应收申购款 1,130.56  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 131,428.23   7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本期末未持有债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  1,559 34,145.05 990,917.13 1.86% 52,241,213.51 98.14%   8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 0.00 0.0000%   8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0  本基金基金经理持有本开放式基金 0   §9开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2011年5月5日)基金份额总额 1,181,283,217.92  本报告期期初基金份额总额 57,008,440.57  本报告期基金总申购份额 63,031,165.29  减:本报告期基金总赎回份额 66,807,475.22  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  本报告期期末基金份额总额 53,232,130.64  注:总申购份额包含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 §10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。  10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内,本基金管理人无重大人事变动。 本报告期内,基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。  10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。  10.4基金投资策略的改变 本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。  10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)担任本基金2017年度的基金审计机构。目前普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)已为本基金提供6年的审计服务。  10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金的基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情形。  10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金  备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   中信证券 2 83,865,106.90 29.20% 78,103.56 29.20% -  申银万国 1 56,075,152.74 19.52% 52,222.60 19.52% -  国泰君安 2 41,024,767.55 14.28% 38,206.63 14.28% -  海通证券 2 38,037,675.35 13.24% 35,424.50 13.24% -  光大证券 1 22,597,447.42 7.87% 21,044.90 7.87% -  东北证券 1 16,834,033.05 5.86% 15,677.56 5.86% -  国海证券 2 15,092,816.40 5.25% 14,055.93 5.25% -  东方证券 2 13,724,109.38 4.78% 12,781.18 4.78% -  太平洋证券 1 - - - - -  东兴证券 1 - - - - -  金元证券 1 - - - - -  长江证券 1 - - - - -  浙商证券 1 - - - - -  方正证券 1 - - - - -  安信证券 2 - - - - -  湘财证券 1 - - - - -  国信证券 2 - - - - -  招商证券 1 - - - - -  国联证券 1 - - - - -  中投证券 2 - - - - -  民生证券 1 - - - - -  注:根据中国证监会的有关规定,基金管理人在比较了多家券经营机构财务状况、经营状况、研究水平后,向多家证券公司租用了基金交易单元。 1、基金专用交易单元的选择标准如下: (1)公司财务状况良好、经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉; (2)具备基金运作所需的高效、安全通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要; (3)具有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告; 2、基金专用交易单元的选择程序如下: (1)基金管理人根据上述标准考察后,确定选用交易单元的证券经营机构; (2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况: 本报告期内基金管理人新租交易单元:太平洋证券股份有限公司。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  中信证券 - - 235,500,000.00 63.26% - -  申银万国 - - - - - -  国泰君安 - - 112,200,000.00 30.14% - -  海通证券 - - - - - -  光大证券 - - - - - -  东北证券 - - - - - -  国海证券 - - - - - -  东方证券 - - 24,600,000.00 6.61% - -  太平洋证券 - - - - - -  东兴证券 - - - - - -  金元证券 - - - - - -  长江证券 - - - - - -  浙商证券 - - - - - -  方正证券 - - - - - -  安信证券 - - - - - -  湘财证券 - - - - - -  国信证券 - - - - - -  招商证券 - - - - - -  国联证券 - - - - - -  中投证券 - - - - - -  民生证券 - - - - - -   §11影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 11.2影响投资者决策的其他重要信息 无。   诺德基金管理有限公司 2017年8月28日